2017年8月1日
むさし証券株式会社(以下「当社」といいます。)は、金融商品取引業等に関する内閣府令第70条の4第1項第3号の規定に従い、お客様の利益を不当に害するおそれのある取引(以下、「利益相反取引」といいます。)を適切な方法により特定・類型化し、お客様の保護を適正に確保するために利益相反取引を管理する体制を利益相反管理方針として策定いたしました。
当社は、法令等に従い、当社の利益相反管理方針をここに公表いたします。
利益相反取引とは、金融商品取引法第36条第2項に定める当社が行う取引に伴い、お客様の得られる利益を不当に害するおそれのある取引をいいます。
当社は、利益相反取引をあらかじめ、以下のとおり特定・類型化します。
類型 | お客様と 通当社 |
お客様と 通当社の他のお客様 |
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利害対立型 | お客様と 通当社の利害が 通対立する取引 |
お客様と 通当社の 通他のお客様との利害が 通対立する取引 |
競合取引型 | お客様と 通当社が 通同一の対象に対して 通競合する取引 |
お客様と 通当社の 通他のお客様が 通競合する取引 |
情報利用型 | お客様との関係を 通じて入手した 通情報を利用して 当社が 通利益を得る取引 |
お客様との関係を 通通じて入手した 通情報を利用して 当社の他のお客様が 通利益を得る取引 |
当社は、以下に掲げる方法を適宜選択、又は組み合わせることにより、利益相反を管理いたします。
当社は、利益相反管理態勢の整備及びその運用等に関する事項を統括する者として、利益相反管理統括者を設置するとともに、適切な利益相反管理を遂行するため、利益相反管理部署を設置いたします。
利益相反管理部署は、利益相反管理に必要な情報を集約するとともに、利益相反取引を特定し、利益相反管理を的確に実施いたします。
また、利益相反管理の有効性を適切に検証し、改善してまいります。